设为首页 | 加入收藏
> 栏目导航
热门排行
您的位置:主页 > 企业文化 > 企业文化

民生加银积极成长发起式:2020年第4季度报告


发布日期:2021-10-20 18:39   来源:未知   阅读:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年1月20日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  业绩比较基准沪深300成长指数收益率×60%+中证国债指数收益率×40%

  注:①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  ②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  注:业绩比较基准=沪深300成长指数×60%+中证国债指数收益率×40%。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:本基金合同于2013年1月31日生效,本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建

  仓期结束及本报告期内,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

  注:①上述任职日期、离任日期根据本基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任免日期填写。

  本报告期内,基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。

  公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善了公司公平交易制度,制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节,形成了有效的公平交易执行体系。

  对于场内交易,公司启用了交易系统中的公平交易程序,在指令分发及指令执行阶段,均由系统强制执行公平委托;此外,公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。

  对于场外交易,公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度,保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易,各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量,公司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。

  本报告期内,本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行,未发现存在违反公平交易原则的情况。

  公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内,本基金未发现可能的异常交易情况,不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。

  2020年四季度,市场呈现了震荡上涨的态势,创业板指数创出新高,本基金秉承价值投资的投资理念,看好新能源产业链,5G产业链,军工行业的投资机会,本基金努力研究细分领域的优势行业,发掘龙头标的,为基金净值的提升做出贡献。

  截至本报告期末本基金份额净值为2.937元;本报告期基金份额净值增长率为20.86%,业绩

  本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金以避险保值和有效管理为目标,在控制风险的前提下,谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中,将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征,主要选择流动性好、交易活跃的期货合约,通过研究现货和期货市场的发展趋势,运用定价模型对其进行合理估值,谨慎利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,及时调整投资组合仓位,以降低组合风险、提高组合的运作效率。

  本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。

  5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  据证监会网站披露,赣锋锂业因违法违规被证监会江西监管局处罚(证监会江西监管局行政

  监管措施决定书〔2020〕2号,做出处罚决定日期:2020年4月13日)。

  注:本基金成立后有10,123,378.11份额为发起份额,发起份额承诺的持有期限为3年,自2013

  年1月31日起至2016年1月31日止。本报告期末无发起式基金发起资金持有份额。

  注:本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过20%的单一投资者的情况。

  1.2020年10月27日民生加银基金管理有限公司旗下部分基金2020年第三季度报告

  2.2020年10月27日民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金2020年第三季度

  投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。www.11154a.com